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金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书

时间:2018-01-14 00:48来源:网络整理 作者:小灰灰网络
(上接B13版)(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方**符合《基金合同》等**律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方**符合《基金合同》等**律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编**基金财务会计报告;

(10)编**季度、半年度和年度基金报告;

(11)严格按照《基金**》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金**》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金**》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依**召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(19)****解散、依**被撤销或者被依**宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合**权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按**律**规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他**律行为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)**律**规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券**》、《基金**》、《运作办**》、《****办**》、《信息披露办**》、《指导意见》等**律**规的行为,并承诺建立健全的内部控****度,采取有效措施,防止违反行为的发生;

2、基金管理人承诺不从事以下禁止**行为,并承诺建立健全的内部****控****度,采取有效措施,防止下列行为的发生。

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)依照**律、******规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关**律、**规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动。

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合**权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依**监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依**公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)除按本******度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

(11)贬损同行,以提高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有****、误导、欺诈成分;

(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖****公德,损害证券投资基金人员形象;

(15)其他**律、******规禁止的行为。

4、基金管理人关于禁止**行为的承诺

为维护基金份额持有人的合**权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)**律、******规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控**人或者与其有重大利害关系的****发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机**和评估机**,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按**律**规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如**律、******规或监管部门取消上述禁止**规定,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限**。

5、基金经理承诺

(1)依照有关**律、**规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(3)不违反现行有效的有关**律、**规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依**公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控****度

1、内部控**的目标

(1)保证****经营运作严格遵守国家有关**律**规和行业监管规则,自觉形成守**经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营****,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现****的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、****财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控**的原则

(1)健全**原则。内部控**应当包括****的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效**原则。通过科学的内控手段和方**,建立合理的内控程序,维护内控**度的有效执行。

(3)独立**原则。****各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,****基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互**约原则。****内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互**衡。

(5)成本效益原则。****运用科学化的经营管理方**降低运作成本,提高经济效益,以合理的控**成本达到最佳的内部控**效果。

3、内部控****度

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